Καθώς η ΕΕ εξετάζει το ενδεχόμενο επιβολής κυρώσεων σε κινεζικές εταιρείες που έχουν παραβιάσει τις κυρώσεις που επιβλήθηκαν στη Ρωσία, είναι ζωτικής σημασίας να κατανοήσουμε πώς μπορεί να αντιδράσει η Κίνα σε τέτοια μέτρα. Υπάρχουν δύο πρόσφατα παραδείγματα αυξανόμενου αριθμού κυρώσεων που επιβάλλει η Κίνα εναντίον οντοτήτων και ιδιωτών στις ΗΠΑ και στην Ευρωπαϊκή Ένωση: Τον Αύγουστο του 2022, η Κίνα επέβαλε κυρώσεις στη Λιθουανή Αναπληρώτρια Υπουργό Μεταφορών και Επικοινωνιών Agnė Vaiciukevičiūtė για επίσκεψη στην Ταϊβάν. Οκτώ μήνες αργότερα, επέβαλε κυρώσεις στον Αμερικανό Κογκρέσο Μάικλ ΜακΚόλ μετά τη συνάντησή του με τον Πρόεδρο της Ταϊβάν Τσάι Ινγκ-γουέν. Πάγωσε κάθε περιουσιακό στοιχείο και περιουσία που θα μπορούσε να είχε στην Κίνα και απαγόρευσε σε οργανισμούς και άτομα στη χώρα να πραγματοποιούν οποιεσδήποτε συναλλαγές μαζί του.
Η αδιαφάνεια και ο συνδυασμός των επίσημων με τις ανεπίσημες κυρώσεις τροφοδοτούν την εντύπωση του απρόβλεπτου, που θα μπορούσε με τη σειρά του να αποτρέψει άλλους παράγοντες από την επιβολή κυρώσεων στην Κίνα εξαρχής. Ωστόσο, υπάρχει ένα μοτίβο που πρέπει να εντοπιστεί στην υιοθέτηση κυρώσεων και αντικυρώσεων από την Κίνα.
Οι επίσημες κυρώσεις ήταν ένα λιγότερο σημαντικό εργαλείο για την Κίνα από τις δημόσιες και όχι τόσο δημόσιες απόπειρες οικονομικού καταναγκασμού. Ένας σημαντικός λόγος για αυτό είναι ότι η Κίνα είναι ένας σχετικά νέος παίκτης στο παιχνίδι των μονομερών κυρώσεων. Η Κίνα μόλις πρόσφατα άρχισε να αναπτύσσει εργαλεία πολιτικής για την υιοθέτηση κυρώσεων. Έχει πλέον ένα πιο στέρεο νομικό πλαίσιο για την έκδοση κυρώσεων και αντικυρώσεων και ότι τις επιβάλλει πολύ πιο συχνά από ό,τι στο παρελθόν.
Η εμπορική σύγκρουση με τις Ηνωμένες Πολιτείες που ξεκίνησε το 2018 ήταν μια κομβική στιγμή, ακόμα κι αν τα μέτρα που επιβλήθηκαν από την Κίνα εκείνη την εποχή δεν ήταν τεχνικά κυρώσεις. Οι κυρώσεις που επιβλήθηκαν το 2021 από την ΕΕ, το Ηνωμένο Βασίλειο και τις ΗΠΑ για παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στο Xinjiang ήταν ένα άλλο ορόσημο. Η Κίνα επέβαλε γρήγορα αντικυρώσεις και επιτάχυνε την υιοθέτηση ενός νέου πλαισίου στον Νόμο κατά των Εξωτερικών Κυρώσεων (AFSL) το 2021.
Η AFSL και άλλες πολιτικές αφήνουν στην κινεζική ηγεσία μεγάλη διακριτική ευχέρεια να αποφασίσει πότε επιβάλλονται κυρώσεις, ποια άτομα και οντότητες θα στοχοποιηθούν και ποια μέτρα θα επιβληθούν. Ωστόσο, οι μονομερώς επιβληθείσες κυρώσεις της Κίνας δείχνουν υψηλό βαθμό συνέπειας όσον αφορά τους παράγοντες ενεργοποίησης, τους στόχους και τα μέτρα κυρώσεων.
Ενόψει των σημερινών αυξανόμενων γεωπολιτικών εντάσεων που αφορούν την Κίνα, είναι σημαντικό να κατανοήσουμε καλύτερα τις προσεγγίσεις της Κίνας για την επιβολή κυρώσεων. Για να προστεθεί στην υπάρχουσα βιβλιογραφία που παρακολουθεί την πολιτική κυρώσεων της Κίνας, αυτή η έκθεση επιδιώκει να συμβάλει στη συνεχιζόμενη συζήτηση σχετικά με το πώς μπορεί να εξελιχθεί η προσέγγιση της Κίνας συγκεντρώνοντας 39 περιπτώσεις κυρώσεων που επιβλήθηκαν από την κεντρική κυβέρνηση μεταξύ 2012 και 2023. Τα μέτρα περιλαμβάνουν έξι περιπτώσεις κυρώσεων εγκρίθηκαν μέσω του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών (ΣΑΗΕ), πέντε περιπτώσεις κυρώσεων που επιβλήθηκαν κατά τη διάρκεια της εμπορικής σύγκρουσης ΗΠΑ-Κίνας και 28 περιπτώσεις κυρώσεων που εγκρίθηκαν μονομερώς από την Κίνα.
Η Κίνα μαθαίνει για την επιβολή κυρώσεων στο Συμβούλιο Ασφαλείας του ΟΗΕ
Το ΣΑΗΕ είναι το φόρουμ στο οποίο το Πεκίνο βρέθηκε για πρώτη φορά ενεργός συμμετέχων στη λήψη κυρώσεων. Ως μόνιμο μέλος, η Κίνα έχει δικαίωμα βέτο σε κάθε απόφαση που τίθεται ενώπιον αυτού του διεθνούς οργανισμού, συμπεριλαμβανομένης της υιοθέτησης κυρώσεων. Από τότε που ο Σι Τζινπίνγκ έγινε Γενικός Γραμματέας του Κινεζικού Κομμουνιστικού Κόμματος (ΚΚΚ), η Κίνα συνέχισε την παράδοσή της να υποστηρίζει τις περισσότερες κυρώσεις που προτείνονται στο ΣΑΗΕ. Για παράδειγμα, το 2014 υπερψήφισε το ψήφισμα 2140 που επέβαλε δέσμευση περιουσιακών στοιχείων, ταξιδιωτικές απαγορεύσεις και στοχευμένο εμπάργκο όπλων εναντίον «ανθρώπων που απειλούν την ειρήνη και τη σταθερότητα στην Υεμένη». Το 2015, ψήφισε υπέρ του ψηφίσματος 2206 που θέτει τους ίδιους όρους για τους φορείς στο Νότιο Σουδάν.
Ωστόσο, η Κίνα έχει επανειλημμένα αντιταχθεί στις κυρώσεις του ΣΑΗΕ στο Ιράν, τη Βόρεια Κορέα, τη Συρία και τη Ρωσία, μέλος του Συμβουλίου Ασφαλείας του ΟΗΕ. Το δικαίωμα βέτο του Πεκίνου του επέτρεπε συχνά να σταματήσει τα μέτρα στις προπαρασκευαστικές διαπραγματεύσεις, παρά στο στάδιο της ψηφοφορίας, καθιστώντας πιο δύσκολο τον εντοπισμό της επιρροής του.
Το Σχήμα 1 δείχνει ότι η Κίνα υποστήριζε σταθερά ορισμένες κυρώσεις του ΣΑΗΕ προτού εγκρίνει έναν συνεχώς αυξανόμενο αριθμό μονομερών κυρώσεων μετά την έναρξη της εμπορικής σύγκρουσης ΗΠΑ-Κίνας. Αυτά τα μέτρα αποτελούν μέρος ενός πολύ συγκεκριμένου πλαισίου και πρέπει να διαφοροποιηθούν από άλλες μονομερείς κυρώσεις που επέβαλε η Κίνα τα τελευταία χρόνια, οι οποίες έχουν υιοθετηθεί από την Κίνα ως επίσημες κυρώσεις και «απλά» ως περιοριστικά μέτρα ως απάντηση στα περιοριστικά μέτρα των ίδιων των ΗΠΑ.
Οι γεωπολιτικές εντάσεις έχουν αλλάξει την αντίληψη της Κίνας για τις κυρώσεις
Η εμπορική διαμάχη που ξεκίνησε από την κυβέρνηση Τραμπ άλλαξε το παιχνίδι στην προσέγγιση της Κίνας έναντι των κυρώσεων. Για να ανταποκριθεί στους δασμούς και τους ελέγχους εξαγωγών που επέβαλαν οι ΗΠΑ, η Κίνα από το 2018 έως το 2019 υιοθέτησε μια σειρά περιοριστικών μέτρων ως αντίποινα κατά της Ουάσιγκτον.
Αν και υπάρχει επιχείρημα ότι η Κίνα θεωρούσε από καιρό τις κυρώσεις ως γεωπολιτικό εργαλείο των ΗΠΑ, η στάση της απέναντι στην επιβολή κυρώσεων άλλαξε καθώς οι ΗΠΑ ξεκίνησαν την εμπορική διαμάχη. Αν μη τι άλλο, η εμπορική σύγκρουση ήταν ένα σύμπτωμα και μια επιτάχυνση των γεωπολιτικών εντάσεων μεταξύ των ΗΠΑ και της Κίνας – και η επιβολή κυρώσεων έγινε το κλειδί για να εκφραστεί κάθε πλευρά.
Μέχρι σήμερα, οι μονομερείς κυρώσεις της Κίνας στοχεύουν οντότητες και ιδιώτες στις ΗΠΑ πολύ περισσότερο από οποιονδήποτε άλλο παράγοντα. Ως εκ τούτου, για την Κίνα, οι κυρώσεις δεν αφορούν μόνο την τιμωρία της παραβίασης διεθνών ή εσωτερικών κανόνων ούτε αφορούν αποκλειστικά τη σηματοδότηση δυσαρέσκειας ή την τιμωρία παραγόντων που παίρνουν θέσεις που δεν είναι παρόμοιες με το Πεκίνο. Οι εξελίξεις κατά τη διάρκεια και μετά την έναρξη της εμπορικής σύγκρουσης μας λένε ότι, για την Κίνα, οι κυρώσεις έχουν γίνει εργαλείο στον γεωπολιτικό αγώνα ιδιαίτερα κατά των ΗΠΑ.
Η επιβολή κυρώσεων κατά της Ρωσίας μετά την επίθεση στην Ουκρανία προκάλεσε ανησυχίες στο Πεκίνο ότι θα μπορούσε να είναι η επόμενη. Αυτό έχει πυροδοτήσει μια έντονη συζήτηση στην Κίνα σχετικά με τον τρόπο βελτίωσης της ανθεκτικότητας έναντι των ξένων κυρώσεων. Έχουν κατατεθεί προτάσεις για ένα κινεζικό νομικό πλαίσιο που επιτρέπει την επιβολή οικονομικών κυρώσεων και αντικυρώσεων. Ωστόσο, το σενάριο της Κίνας να επιβάλει οικονομικές κυρώσεις φαίνεται απίθανο δεδομένων των σημαντικών νομικών και διαρθρωτικών εμποδίων που αντιμετωπίζει το Πεκίνο.
Πώς η Κίνα ανέπτυξε και υιοθέτησε την εργαλειοθήκη κυρώσεων
Το γεγονός ότι η Κίνα τιμωρεί τις παραβιάσεις που γίνονται αντιληπτές ενάντια στα βασικά της συμφέροντα δεν είναι νέο. Ωστόσο, ο αριθμός των περιπτώσεων στις οποίες η Κίνα υιοθέτησε μονομερείς κυρώσεις έχει αυξηθεί μόνο τα τελευταία χρόνια. Αν και ξένοι παράγοντες παραβίασαν τα συμφέροντα και τις κόκκινες γραμμές της Κίνας πριν από το 2018, η Κίνα δεν κατέφυγε σε μονομερείς κυρώσεις. Για παράδειγμα, το 2009, η Κίνα ακύρωσε μόνο μια ετήσια σύνοδο κορυφής με την ΕΕ ως απάντηση στην προγραμματισμένη συνάντηση μεταξύ του τότε Γάλλου προέδρου Νικολά Σαρκοζί και του Δαλάι Λάμα, αλλά εκείνη την εποχή απέφυγε να λάβει άλλα τιμωρητικά μέτρα.
Η Κίνα εξακολουθεί να χρησιμοποιεί αυτά τα διπλωματικά μέτρα σήμερα, αλλά είναι λογικό να φανταστεί κανείς ότι μια παρόμοια κατάσταση αντιμετωπίζεται με μέτρα όπως κυρώσεις σε άτομα στη γαλλική διοίκηση ή σε εταιρείες της χώρας, όπως συνέβη με ανώτερους αξιωματούχους των ΗΠΑ και της ΕΕ που επισκέφθηκαν την Ταϊβάν.
Η εμπορική σύγκρουση ΗΠΑ-Κίνας φαίνεται ότι έδωσε στο Πεκίνο την απαραίτητη εμπειρία και εμπιστοσύνη για να ενισχύσει τις μονομερείς κυρώσεις και να αρχίσει να τις επιβάλλει πιο συχνά. Τον Δεκέμβριο του 2019, η Κίνα επέβαλε κυρώσεις σε πέντε μη κυβερνητικές οργανώσεις (ΜΚΟ) που εδρεύουν στις ΗΠΑ που υπερασπίζονται τη δημοκρατία και τα ανθρώπινα δικαιώματα ως απάντηση στην υποστήριξη των ΗΠΑ στους διαδηλωτές στο Χονγκ Κονγκ. Ο επίσημος λόγος που δόθηκε ήταν ότι αυτές οι ΜΚΟ υποστήριξαν «συνωμότες κατά της Κίνας που μπέρδεψαν το Χονγκ Κονγκ με διάφορα μέσα, βοηθώντας το σε ακραίες βίαιες εγκληματικές πράξεις και υποκινώντας αυτονομιστικές δραστηριότητες για την ανεξαρτησία του Χονγκ Κονγκ».
Οι περισσότερες από τις μονομερείς κυρώσεις που ακολούθησαν την εμπορική σύγκρουση ήρθαν ως απάντηση σε επεισόδια στα οποία η Κίνα αντιλήφθηκε ότι ξένοι παράγοντες απειλούσαν το εθνικό συμφέρον της Κίνας ή ότι περνούσαν τις κόκκινες γραμμές. Πολλά από αυτά τείνουν να είναι μετακινήσιμα, αλλά θέματα όπως το Χονγκ Κονγκ, η Ταϊβάν και η Σιντζιάνγκ αποτελούν στοιχεία στη λίστα των θεμάτων που πιθανότατα θα προκαλέσουν μονομερείς κυρώσεις από την Κίνα στο μέλλον.
Η Κίνα σήμερα είναι πιο σίγουρη και ικανή να υποκαταστήσει ή να συμπληρώσει διπλωματικά μηνύματα ή επιπλήξεις με επίσημες κυρώσεις. Ο αριθμός των μονομερών κυρώσεων που επιβλήθηκαν από την Κίνα έχει εκτοξευθεί από το 2020 – ακόμη και χωρίς να ληφθούν υπόψη ανεπίσημα μέτρα που μοιάζουν με κυρώσεις, για παράδειγμα, όπως οι απαγορεύσεις εισαγωγών που εγκρίθηκαν προς την Αυστραλία και τη Λιθουανία.
Η Κίνα προτιμά να στοχεύει μεμονωμένες εταιρείες και ιδιώτες
Η Κίνα έχει δείξει από το 2019 μια αυξανόμενη προτίμηση για κυρώσεις που στοχεύουν άτομα, μεμονωμένες εταιρείες και εθνικές ομάδες ή ιδρύματα, όπως φαίνεται στο σχήμα τρία. Στην Κίνα φαίνεται να αρέσει αυτή η μέθοδος επειδή, πρώτον, οι κυρώσεις κατά ατόμων, ιδίως υψηλού επιπέδου, έχουν ισχυρό σηματοδοτικό αποτέλεσμα και περιορισμένο μόνο αντίκτυπο στην οικονομία της Κίνας. Δεύτερον, μπορεί να είναι διχαστικές καθώς περιορίζουν τυχόν αρνητικές επιπτώσεις στην οντότητα που υπόκειται σε κυρώσεις και δεν επηρεάζουν μια ευρύτερη ομάδα ή ολόκληρο κλάδο.
Αυτό σημαίνει ότι η Κίνα δεν υπονομεύει τη σχέση με άλλες οντότητες και περιορίζει τα πιθανά αντίποινα. Στο τέλος, το Πεκίνο μπορεί να επιβάλει κυρώσεις με σχετικά χαμηλό κόστος.
Οι κυρώσεις του Πεκίνου στοχεύουν συνήθως άτομα
Έκθεμα 3
Αξιοσημείωτα παραδείγματα αυτής της πολιτικής περιλαμβάνουν κυρώσεις κατά:
η τότε Πρόεδρος της Βουλής των Αντιπροσώπων των ΗΠΑ, Nancy Pelosi, και η Λιθουανή Υφυπουργός Μεταφορών και Επικοινωνιών, Agnė Vaiciukevičiūtė, οι οποίοι και οι δύο επισκέφθηκαν την Ταϊβάν τον Αύγουστο του 2022
τέσσερα άτομα των ΗΠΑ και η Εκτελεστική Επιτροπή του Κογκρέσου των ΗΠΑ για την Κίνα μετά τις κυρώσεις των ΗΠΑ κατά Κινέζων αξιωματούχων για παραβίαση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην Σιντζιάνγκ
έντεκα Αμερικανοί μετά τις κυρώσεις των ΗΠΑ σε Κινέζους αξιωματούχους για υπονόμευση της δημοκρατίας στο Χονγκ Κονγκ
ορισμένες αμερικανικές εταιρείες και ιδιώτες τον Οκτώβριο του 2020 για πωλήσεις όπλων στην Ταϊβάν (συμπεριλαμβανομένων των CEO των αμερικανικών αμυντικών εταιρειών Lockheed Martin και Raytheon)
δέκα άτομα και τέσσερις οντότητες στην ΕΕ, εννέα φυσικά πρόσωπα και τέσσερις οντότητες στο Ηνωμένο Βασίλειο και τα κόμματα των ΗΠΑ και του Καναδά τον Μάρτιο του 2021 ως απάντηση στις κυρώσεις της Δύσης σε κινεζικές οντότητες και ιδιώτες για παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στην Σιντζιάνγκ. Αυτός ο κατάλογος οντοτήτων που υπόκεινται σε κυρώσεις περιλαμβάνει το MERICS.
Ένα σημαντικό χαρακτηριστικό των πρόσφατων κινεζικών κυρώσεων είναι ότι το Πεκίνο συχνά δεν έχει διευκρινίσει ποια μέτρα περιλαμβάνουν οι κυρώσεις. Από τις 28 περιπτώσεις μονομερών κυρώσεων, οι 12 επιβλήθηκαν χωρίς η Κίνα να αποκαλύψει λεπτομέρειες. Για παράδειγμα, οι κυρώσεις που επέβαλε σε οντότητες και άτομα της ΕΕ τον Μάρτιο του 2021 δεν διευκρινίζουν ακριβώς τι συνεπάγονταν αυτές οι κυρώσεις.
Η Κίνα γεμίζει την εργαλειοθήκη κυρώσεων
Κατά τη διάρκεια της τελευταίας δεκαετίας, οι απαγορεύσεις βίζας, το πάγωμα περιουσιακών στοιχείων και η απαγόρευση συνεργασίας με κινεζικές οντότητες έχουν γίνει τα πιο κοινά μέτρα μονομερών κυρώσεων της Κίνας.
Από τις απαγορεύσεις βίζας, το πάγωμα περιουσιακών στοιχείων μέχρι την απαγόρευση συνεργασίας
Έκθεμα 4
Ο ρόλος του δολαρίου ΗΠΑ ως παγκόσμιου εμπορικού νομίσματος δίνει στην Ουάσιγκτον τεράστια δύναμη κατά την επιβολή κυρώσεων. Υπάρχει κάτι αντίστοιχο στο οπλοστάσιο του Πεκίνου; Αναμφισβήτητα, η κύρια δύναμη της Κίνας είναι η μεγάλη αγορά και οι μεταποιητικές παραγωγές της, και ως εκ τούτου, το ισχυρότερο μέτρο είναι οι εισαγωγές και άλλοι περιορισμοί για τον περιορισμό ή το κλείσιμο της πρόσβασης στην αγορά. Τα αρχεία των μονομερών κυρώσεων της Κίνας δείχνουν ότι το Πεκίνο σπάνια έχει χρησιμοποιήσει επίσημες κυρώσεις για να επιβάλει περιορισμούς στις εισαγωγές.
Από το 2018, η Κίνα έχει υιοθετήσει περιορισμούς στις εισαγωγές σε τέσσερις περιπτώσεις, τρεις από αυτές κατά τη διάρκεια της εμπορικής διαμάχης με τις ΗΠΑ. Το άλλο παράδειγμα ήταν το 2023, όταν η Κίνα επέβαλε απαγορεύσεις εισαγωγών και επενδύσεων στις Lockheed Martin και Raytheon Technologies ως απάντηση στις εταιρείες που εξάγουν όπλα στην Ταϊβάν.
Οι βίζες και οι ταξιδιωτικές απαγορεύσεις είναι μεταξύ των προτιμώμενων μέτρων που υιοθετεί η Κίνα. Από το 2018, η Κίνα έχει επιβάλει απαγόρευση βίζας και ταξιδιού 17 φορές (σε αυτές περιλαμβάνεται η άρνηση αδειών λειτουργίας στην Κίνα). Για παράδειγμα, η Κινεζική Εθνική Διοίκηση Ραδιοφωνίας και Τηλεόρασης το 2021 αρνήθηκε να ανανεώσει την ετήσια άδεια του BBC World News και απαγόρευσε τη μετάδοση.
Απαγορεύσεις συνεργασίας με κινεζικές οντότητες έχουν εγκριθεί 14 φορές. Η πρακτική έφτασε στο αποκορύφωμά της το 2021, όταν οκτώ σειρές κυρώσεων περιελάμβαναν απαγορεύσεις συνεργασίας. Ένα παράδειγμα αυτού θα ήταν οι κυρώσεις που επέβαλε η Κίνα τον Δεκέμβριο του 2021, όταν το Υπουργείο Εξωτερικών των ΗΠΑ και το Υπουργείο Οικονομικών ανακοίνωσαν την προσθήκη πέντε αναπληρωτών διευθυντών του Γραφείου Διασύνδεσης της Κεντρικής Λαϊκής Κυβέρνησης στο Χονγκ Κονγκ στον κατάλογο κυρώσεων των ΗΠΑ βάσει του Νόμος για την αυτονομία του Χονγκ Κονγκ.
Οι δεσμεύσεις περιουσιακών στοιχείων έχουν υιοθετηθεί επτά φορές. Πιο πρόσφατα, επιβλήθηκαν τον Απρίλιο του 2023 σε ηθοποιούς που είχαν σχέση με την Πρόεδρο της Ταϊβάν Τσάι Ινγκ-Γουέν κατά την επίσκεψή της στις ΗΠΑ: Σάρα Μέι Στερν, Πρόεδρος του Διοικητικού Συμβουλίου του Ινστιτούτου Χάντσον. John P. Walters, Πρόεδρος και Διευθύνων Σύμβουλος του Hudson Institute. John Heubusch, πρώην Εκτελεστικός Διευθυντής του Προεδρικού Ιδρύματος και Ινστιτούτου Ronald Reagan· και Joanne M. Drake, Chief Administrative Officer του Προεδρικού Ιδρύματος Ronald Reagan.
Τα κύρια εργαλεία πολιτικής της Κίνας: Η λίστα αναξιόπιστων οντοτήτων και ο νόμος κατά των ξένων κυρώσεων
Η Κίνα διατηρεί υψηλό βαθμό ευελιξίας σχετικά με τον στόχο και το χρονοδιάγραμμα των κυρώσεων, χρησιμοποιώντας μια σειρά μέτρων που μπορεί να μην κοινοποιηθούν ποτέ. Για να το κάνει αυτό, βασίζεται στη Λίστα αναξιόπιστων οντοτήτων και στον νόμο περί κυρώσεων κατά του εξωτερικού. Οι δύο αρχές που είναι κυρίως αρμόδιες για την επιβολή κυρώσεων και τον καθορισμό συγκεκριμένων μέτρων είναι το Υπουργείο Εξωτερικών (MOFA) και το Υπουργείο Εξωτερικών Εμπορίου (MOFCOM) – αν και και τα δύο μέρη της διαδικασίας παραμένουν δύσκολο να εντοπιστούν.
Η λίστα αναξιόπιστων οντοτήτων (UEL) περιλαμβάνει ξένες οντότητες στις οποίες η Κίνα μπορεί να επιβάλει περιοριστικά ή τιμωρητικά μέτρα ως απάντηση σε συμπεριφορά που είναι αντίθετη προς το εθνικό της συμφέρον. Ως απάντηση στον αυξανόμενο αριθμό κινεζικών εταιρειών που προστίθενται στη λίστα οντοτήτων των ΗΠΑ, το Υπουργείο Εμπορίου της Κίνας ανακοίνωσε τη δημιουργία της δικής του μαύρης λίστας το 2019.
Το εύρος και η λειτουργία του καταλόγου περιγράφονται στις Διατάξεις σχετικά με τη λίστα αναξιόπιστων οντοτήτων που δημοσιεύθηκαν το 2020 από την MOFCOM. Για παράδειγμα, το άρθρο 10 ορίζει μια σειρά από μέτρα για την τιμωρία των επιχειρήσεων, τα οποία περιλαμβάνουν πρόστιμα, περιορισμούς και απαγορεύσεις στο εμπόριο και τις επενδύσεις, καθώς και περιορισμούς και απαγορεύσεις θεώρησης εργασίας, εισόδου και διαμονής. Η Κίνα χρησιμοποίησε το πρόσφατα υιοθετημένο UEL για πρώτη φορά στις 16 Φεβρουαρίου 2023, όταν συμπεριέλαβε στη λίστα δύο αμερικανικές εταιρείες: τη Lockheed Martin και τη Raytheon.
Ο νόμος κατά των ξένων κυρώσεων (AFLS), εγκρίθηκε τον Ιούνιο του 2021 μετά την επιτάχυνση της νομοθετικής διαδικασίας ως απάντηση στην επιβολή κυρώσεων τον Μάρτιο του 2021 από τις ΗΠΑ, την ΕΕ, το Ηνωμένο Βασίλειο και τον Καναδά κατά Κινέζων αξιωματούχων και οντοτήτων για παραβίαση των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στο Xinjiang.
Το γεγονός ότι το Πεκίνο επεξεργαζόταν ήδη το νομοσχέδιο πριν από τις κυρώσεις του Μαρτίου 2021 σηματοδοτεί ότι το Πεκίνο γνώριζε ότι έπρεπε να προστατευτεί από πιθανές ξένες κυρώσεις. Ωστόσο, παρά το όνομα, το AFSL είναι κάτι περισσότερο από ένα εργαλείο πολιτικής για τη συμμετρική απάντηση στις κυρώσεις, όπως φαίνεται από τους πιθανούς στόχους και τα μέτρα που αναφέρονται στο νομικό κείμενο. Οι στόχοι περιλαμβάνουν άτομα και οργανισμούς που εμπλέκονται άμεσα ή έμμεσα στη διαμόρφωση, τις αποφάσεις ή την εφαρμογή κυρώσεων και σε «μέτρα που εισάγουν διακρίσεις κατά Κινέζων πολιτών/παρέμβαση στις εσωτερικές υποθέσεις της Κίνας».
Η ευρεία και χαλαρά καθορισμένη φύση των μέτρων δείχνει πώς η Κίνα βλέπει και προσεγγίζει τις κυρώσεις. Οποιαδήποτε παρέμβαση σε αυτό που η Κίνα θεωρεί εσωτερικές υποθέσεις, που περιλαμβάνει το Χονγκ Κονγκ, το Σιντζιάνγκ και την Ταϊβάν, μπορεί να αντιμετωπιστεί με μονομερείς κυρώσεις. Ένα τέτοιο πλαίσιο δεν χρησιμοποιείται μόνο για να δικαιολογήσει την ασύμμετρη επιβολή κυρώσεων, αλλά υποδηλώνει επίσης ότι το Πεκίνο θεωρεί ότι η επιβολή κυρώσεων περιλαμβάνει τόσο επίσημες όσο και ανεπίσημες κυρώσεις. Η υιοθέτηση επίσημων και ανεπίσημων πολιτικών καθιστά ιδιαίτερα δύσκολο για άλλες χώρες να παρακολουθούν και να ανταποκρίνονται στις κινεζικές κυρώσεις.
Οι κυρώσεις σύμφωνα με τους ασαφείς ορισμούς της Κίνας δεν μπορούν να στοχεύουν μόνο άτομα σε οργανισμούς, αλλά ακόμη και τους συζύγους και την άμεση οικογένειά τους. Η ένταξη των οικογενειών είναι μια πρακτική που προηγείται του AFSL και εξακολουθεί να χρησιμοποιείται στο πλαίσιο όλων των κινεζικών κυρώσεων. Για παράδειγμα, τα μέτρα που στοχεύουν τη Nancy Pelosi περιλαμβάνουν ρητά «την άμεση οικογένειά της». Το 2020, η Κίνα ανακοίνωσε κυρώσεις σε 28 άτομα των ΗΠΑ για την υποτιθέμενη παρέμβασή τους στις εσωτερικές της υποθέσεις – και οι κυρώσεις λέγεται ότι ισχύουν και για τα μέλη της οικογένειας.
Το άρθρο 12 του AFSL εισάγει ένα στοιχείο ανασφάλειας για τις ξένες επιχειρήσεις στην Κίνα. Επιτρέπει σε Κινέζους πολίτες και οργανισμούς να μηνύσουν για αποζημίωση άτομα και οργανώσεις που εφαρμόζουν ή βοηθούν στην εφαρμογή των μεροληπτικών μέτρων που λαμβάνονται από μια ξένη χώρα. Ωστόσο, από τον Απρίλιο του 2023, δεν υπάρχουν αρχεία για χρήση αυτής της διάταξης από την Κίνα.
Το άρθρο 6 του νόμου απαριθμεί μέτρα που μπορούν να ληφθούν: άρνηση θεώρησης εισόδου στην Κίνα, απέλαση από τη χώρα, απαγόρευση οικονομικών συναλλαγών και συνεργασία με κινεζικές οντότητες και κατάσχεση περιουσιακών στοιχείων. Αυτός ο κατάλογος μέτρων μπορεί να επεκταθεί ανά πάσα στιγμή κατά περίπτωση.
Η υιοθέτηση τόσο ευρέων και ευέλικτων κριτηρίων στη νομοθεσία σε συνδυασμό με την τάση του Πεκίνου να μην ανακοινώνει πάντα τι συνεπάγονται οι κυρώσεις όσον αφορά τους στόχους και τα μέτρα δημιουργούν ένα κλίμα ανασφάλειας και απρόβλεπτου. Ο στόχος αυτού του απρόβλεπτου μπορεί κάλλιστα να είναι να αποτρέψει τις ξένες κυρώσεις ή/και να εμποδίσει τις ξένες εταιρείες στην Κίνα να συμμορφωθούν με πιθανές ξένες κυρώσεις.
Η Κίνα έχει εφαρμόσει τον νόμο κατά των εξωτερικών κυρώσεων πολλές φορές από την έγκρισή του. Για παράδειγμα, τον Ιούλιο του 2021, επέβαλε κυρώσεις σε πολλά άτομα των ΗΠΑ (συμπεριλαμβανομένου του πρώην υπουργού Εμπορίου των ΗΠΑ Γουίλμπουρ Ρος) και σε οργανισμούς ως απάντηση στις κυρώσεις των ΗΠΑ σε Κινέζους αξιωματούχους στο Χονγκ Κονγκ.